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郑东新区律所指导建设工作部

2017 年 5 月 4 日，河南省律师协会正式发布《律师事务所规范化建设操作指引》（以下简称《指引》），作为我省律师行业首个聚焦律所规范化建设的系统性操作文件，其以《律师法》《律师事务所管理办法》为依据，结合河南律师行业发展实际，构建了 “组织 – 人员 – 业务 – 财务 – 行政 – 文化 – 党建” 七位一体的规范化管理体系。该《指引》不仅是考核律所规范化水平的核心行业标准，更是河南律所实现从 “粗放管理” 到 “精细运营” 转型的行动指南。本文将从核心章节入手，拆解《指引》的条款内涵、实践要求与落地价值，为省内律所提供清晰的合规路径。

一

总则：划定规范化建设的“适用边界” 与 “核心目标”

总则章节作为《指引》的 “纲领性部分”，明确了制定目的、适用范围与定位，为后续管理细则奠定基础，避免执行中出现 “适用模糊” 或 “定位偏差”。

（一）制定目的：以“自律管理” 推动行业高质量发展

《指引》第一条开宗明义，将 “促进规范化建设、提高自律管理能力、推动全面发展” 作为核心目标。这一目标并非单纯的 “约束性要求”，而是通过制度设计实现双重价值：

1、对内：帮助律所建立“有章可循” 的管理体系，解决中小律所 “制度缺失”“管理混乱” 等问题（如部分律所无明确收案流程、财务账册混乱）；

2、对外：通过统一行业规范，提升河南律师行业整体形象，增强公众对法律服务的信任度（如规范收费、公示律师信息，减少“黑律师”“违规收费” 等乱象）。

（二）适用范围：“全覆盖 + 差异化”，兼顾普遍性与特殊性

《指引》第二条明确适用对象为 “河南省律师协会会员中的合伙律师事务所”，同时要求 “个人律师事务所参照适用”，这一设定体现了 “分类指导” 的思路：

1、合伙律所：作为河南律所的主流形式，需全面落实《指引》所有条款，尤其是组织管理（如合伙人会议制度）、财务管理（如专项基金提留）等合伙制特有的要求；

2、个人律所：因规模小、结构简单，可“参照适用” 而非 “完全照搬”，例如在组织管理中无需建立复杂的合伙人会议制度，但需遵守人员管理、业务规范等通用条款，避免因 “规模小” 忽视合规。

（三）定位：行业考核标准与自律依据

《指引》第三条明确其 “考核律师事务所规范化建设的行业标准和依据之一”，这意味着：

1、强制性与引导性结合：核心条款（如统一收费、利益冲突审查）具有行业强制性，未达标律所可能在年检、评优中受限；非核心条款（如文化建设中的所训设计）则为引导性要求，鼓励律所结合自身特色落实；

2、与行政监管衔接：《指引》并非独立于司法行政监管，而是对《律师事务所管理办法》的细化补充，例如司法行政机关检查律所合规性时，会参考《指引》中的档案管理、党建活动等具体要求。二

组织管理：构建 “决策 – 执行 – 监督” 的闭环管理架构

组织管理是律所规范化的 “骨架”，《指引》第四章通过 “合伙人会议 – 日常管理机构 – 所务公开” 三大制度，解决 “谁来决策、谁来执行、如何监督” 的核心问题，避免 “一人独大” 或 “决策混乱”。

（一）合伙人会议：重大事项的“决策中枢”

《指引》第五条明确合伙人会议是律所最高决策机构，核心要求可概括为 “定期召开 + 重大事项决策 + 书面记录”：

1、定期召开：未明确具体频率，但结合河南律所实践，通常要求 “每季度至少一次”，遇重大事项（如合并、分立）需临时召开；

2、决策范围：限定为 “律所管理、运作中的重大问题”，包括章程修改、合伙人吸纳 / 退出、分配制度制定、重大案件风险评估等，避免将日常管理事项（如办公用品采购）纳入，确保决策效率；

3、书面记录：会议及决议需完整存档，包括参会人员签字、表决结果、决议内容，这既是行业检查的重点，也是解决合伙人纠纷的关键证据（如某律所因未留存合伙人会议记录，导致分配纠纷时无法举证）。

（二）日常管理机构：执行落地的“操盘手”

《指引》第六条要求律所设立主任或管理委员会，明确 “权责明晰 + 有效管理”：

1、管理模式适配：中小律所可设 “主任负责制”（主任牵头，1-2 名合伙人协助），大型律所宜设 “管理委员会”（分设业务、财务、行政等小组），避免 “小所大机构” 或 “大所无分工”；

2、权责边界清晰：日常管理机构需制定《工作规则》，明确职责范围（如主任负责对外协调，管理委员会负责内部考核），例如某律所通过《管理委员会章程》约定 “财务支出超 5 万元需经委员会表决”，避免个人擅自决策；

3、有效管理验证：司法行政机关和律协检查时，会通过 “管理制度执行情况”（如是否按规则审批收案）、“员工满意度”（如律师对分配制度的认可程度）评估管理有效性，而非仅看 “制度是否上墙”。

（三）所务公开：监督透明的“保障机制”

《指引》第七条要求所务公开 “及时、全面”，核心是保障律师及员工的知情权与监督权：

1、公开内容：涵盖规章制度（如收案流程、奖惩办法）、发展规划（如年度目标、人才引进计划）、财务状况（如年度收支、合伙人分红）、人员情况（如律师晋升、奖惩记录），其中财务状况需 “定期公开”（通常每半年一次），避免暗箱操作；

2、公开方式：可通过内部公告栏、微信群、定期会议等形式，确保所有人员可便捷获取；对涉及隐私的信息（如员工薪酬明细），可采取 “分层公开”（合伙人全公开，普通律师公开薪酬区间）；

3、反馈机制：鼓励员工提意见，律所需建立 “意见收集 – 处理 – 反馈” 流程，例如某律所设 “每月意见箱”，对合理建议（如优化档案管理流程）的采纳情况需公示，避免公开流于形式。三

人员管理：严把 “准入 – 培养 – 考核” 全流程，夯实人才基础

人员是律所的核心资产，《指引》第三章围绕 “合伙人 – 执业律师 – 实习律师 – 辅助人员” 四类主体，构建全流程管理体系，既保障队伍质量，又维护人员合法权益。

（一）准入管理：拒绝 “不符合条件人员”，筑牢入口防线

《指引》第八条、第十三条、第十五条明确各类人员的准入标准，核心是 “合规性审查”：

1、合伙人准入：需符合《律师法》“三年执业经历、无违规记录” 等要求，同时需经合伙人会议表决，签署合伙协议，避免 “仅出资不执业” 的挂名合伙人；

2、实习律师准入：严格核查 “法律职业资格证、无犯罪记录”，禁止接收 “伪造学历”“曾被吊销证书” 的人员，且必须签订实习协议，明确指导律师、实习计划，避免 “实习人员放羊式管理”；

3、辅助人员准入：需签订劳动合同，明确工作职责（如行政人员负责公章管理，财务人员负责税务申报），禁止辅助人员以律师名义执业（如某律所因允许行政人员接案，被律协通报批评）。

（二）聘用管理：以 “合同” 为纽带，平衡权益与责任

《指引》第九条、第十条聚焦聘用协议 / 劳动合同，核心要求 “合法 + 公平 + 明确”：

1、内容合规：需严格遵循《劳动合同法》，例如试用期最长不超过 6 个月（劳动合同期限 3 年以上），社保需自入职当月缴纳，避免 “不缴社保”“试用期超期” 等违法情形；

2、行业特色条款：需约定 “岗位职责（如律师需完成年度公益案件数量）、执业纪律（如禁止私自收费）、业务考核（如案件胜诉率、客户满意度）”，例如某律所合同中约定 “律师私自收费的，需返还所得并支付违约金”；

3、风险防范：明确劳动合同终止 / 解除条件（如律师被吊销证书时可解除合同），避免因 “约定模糊” 导致劳动纠纷（如某律所辞退违规律师时，因未在合同中约定辞退情形，被判违法解除）。

（三）培养与考核：提升能力 + 规范行为

《指引》第十六条至第十八条构建 “培训 – 考核 – 奖惩” 体系：

1、业务培训：要求定期组织培训，内容涵盖专业知识（如河南最新量刑指导意见）、业务技巧（如庭审质证方法），有条件的律所可邀请高校教授、资深法官授课，每年培训时长通常不低于 40 小时；

2、职业道德教育：每月至少 1 次，重点学习《律师职业道德基本准则》及河南省律协发布的违规案例（如某律师因虚假宣传被处罚），避免律师因 “不懂规则” 踩红线；

3、年度考核：对律师的执业表现、纪律遵守情况评定等次（优秀、合格、不合格），考核结果与奖惩挂钩（如优秀律师优先参与重大案件，不合格律师暂停接案），且需记入个人档案，作为律师晋升、转所的参考。四

业务管理：全流程防控风险，保障服务质量

业务管理是律所规范化的 “核心血肉”，《指引》第四章通过 “收案 – 办案 – 结案 – 归档” 全流程规则，重点解决 “利益冲突、风险告知、质量控制” 三大问题，避免因业务违规导致赔偿或处罚。

（一）收案环节：风险前置审查

《指引》第二十一条至第二十四条聚焦收案风险防控，核心是 “三重审查”：

1、收案登记与审批：建立收案登记簿，记录委托人信息、案件类型、指派律师，重大案件（如涉案金额超 1000 万元）需经主任或管理委员会审批，避免盲目接案；

2、利益冲突审查：这是河南省律协检查的高频重点，要求 “洽谈时即检索”，通过律所内部系统核查 “是否代理过对方当事人、是否与委托人存在利害关系”，例如已代理原告的律所，不得再代理被告，冲突情形需书面告知委托人并拒绝委托；

3、风险告知：诉讼业务必须签署《风险告知书》，明确 “案件结果不确定、诉讼时效风险、执行风险” 等，避免委托人误解 “付费即胜诉”，如：某律所因未告知执行风险，被委托人投诉并要求退费。

（二）办案环节：质量与风险双控制

《指引》第二十五条至第二十八条要求 “过程监督 + 集体讨论 + 报告备案”：

1、过程监督：律所需跟踪案件进度，例如要求律师每周提交《案件进展报告》，重大节点（如开庭、调解）需提前向律所报备，避免律师 “拖延办案” 或 “擅自和解”；

2、重大疑难案件集体讨论：针对 “案情复杂（如多被告人诈骗案）、标的额大（如涉企案件超 5000 万元）、社会影响广（如群体性劳动纠纷）” 的案件，需组织 3 名以上资深律师讨论，形成书面意见，降低单人办案风险；

3、“三类案件” 报告备案：重大、敏感、群体性案件需及时书面报告司法行政机关和律协，例如涉及征地拆迁、涉黑涉恶的案件，需在收案后 3 日内报备，且不得炒作案件（如在社交媒体发布案件细节），避免引发社会风险。

（三）结案与归档：闭环管理

《指引》第二十九条至第三十条明确 “结案规范 + 档案管理”：

1、结案流程：案件终结后需 “返还原始文件（如借条、合同原件）、结算费用、业务总结”，例如某律所因未返还委托人证据原件，导致委托人无法另行主张权利，被起诉赔偿；

2、档案管理：要求 “专人负责 + 及时归档 + 材料齐备”，档案需包含委托合同、风险告知书、阅卷笔录、庭审材料、结案报告等，保存期限不少于 10 年（诉讼案件），河南省律协年检时会随机抽查档案完整性，未达标律所将被限期整改。五

财务管理：严守 “合规红线”，杜绝 “财务混乱”

财务是律所的 “生命线”，《指引》第五章通过 “统一收费 – 规范支出 – 专项基金” 三大制度，防范 “私自收费”“公款私存” 等违规行为，保障律所财务透明。

（一）统一收费：杜绝“个人收钱”

《指引》第三十六条是财务合规的核心条款，要求 “统一收取 + 统一结算 + 合法发票”：

1、禁止个人收费：律师不得私自向委托人收费或要求委托人转账至个人账户，所有费用必须通过律所对公账户收取，例如某律师因让委托人转账至微信，被律协处罚并没收违法所得；

2、发票管理：收费后需开具增值税发票，注明“律师服务费” 或 “办案费”，不得开具 “咨询费”“服务费” 等模糊项目，避免税务风险；

（二）资金管理：保障专款专用

《指引》第三十八条针对 “代保管资金”（如执行回款、履约保证金），要求 “严谨程序 + 专款专用”：

1、专户管理：代保管资金需存入专门账户，与律所自有资金分离，不得用于日常开支（如房租、工资）；

2、流程规范：资金接收需有委托人书面确认，转移 / 结算需经双人审批（如主任 + 财务负责人签字），并向委托人提供资金流水，避免 “资金挪用”（如某律所将执行回款用于投资，导致无法返还委托人）。

（三）专项基金：风险储备与发展保障

《指引》第三十九条要求律所提留 “事业发展、执业风险、社会保障” 三类基金：

1、提取比例：未明确具体比例，结合河南实践，通常为“年度利润的 10%-15%”，其中执业风险基金用于应对律师执业过失赔偿（如因律师失误导致委托人损失）；

2、使用限制：专项基金不得随意动用，例如事业发展基金仅可用于律所扩张、设备更新，社会保障基金用于补缴员工社保，违规使用将面临行业处分。六

党建工作：融入律所管理，强化政治引领

党建是河南律所规范化的 “特色要求”，《指引》第八章通过 “思想教育 – 组织活动 – 监督机制”，将党建与律所运营深度融合，避免 “党建与业务两张皮”。

（一）思想教育：每月必学，筑牢政治根基

《指引》第五十二条要求 “每月至少一次政治理论学习”，内容包括习近平新时代中国特色社会主义思想、党的方针政策、律师行业党建要求，学习需有记录（如签到表、学习笔记），河南省律协每年会组织 “党建知识测试”，未达标律所将被约谈。

（二）组织活动：正常化 + 规范化

《指引》第五十三条至第五十五条明确党建活动要求：

1、党籍管理：党员律师组织关系需及时转入律所党支部，党费按月缴纳，避免 “口袋党员”（组织关系未转入，不参与活动）；

2、支部活动：每月至少召开 1 次支部会议，每季度至少 1 次民主生活会，记录需完整（时间、内容、人员），例如某律所因民主生活会记录不全，在党建检查中被扣分；

3、资料管理：党支部文件（如会议记录、党员档案、学习材料）需专人保管，分类归档，便于检查。

（三）监督与引领：党员律师作表率

《指引》第五十六条至第五十八条要求 “党员带头 + 党内监督”：

1、政治立场：党员律师需坚决反对民族分裂、非法宗教活动，在办理敏感案件时（如涉疆、涉藏案件）需严守政治纪律；

2、先锋作用：党员律师需优先参与法律援助、信访值班等公益活动，河南省律协评优时 “党员身份” 通常为加分项；

3、党内监督：党员律师违法违纪的，党支部需及时查处并上报上级党组织，不得 “护短”，例如某党员律师私自收费，党支部未处理，被上级党组织通报。七

落地建议：河南律所的合规路径

《指引》的生命力在于执行，结合河南律所特点（中小所多、区域发展不均），建议从 “基础合规 – 特色提升 – 持续改进” 三阶段落地：

（一）基础合规阶段：先抓核心条款

1、优先落实：统一收费（对公账户收款 + 开票）、利益冲突审查（建立检索表）、档案管理（专人负责归档）、党建学习（每月 1 次，留存记录），这些是行业检查的 “必查项”，未落实将直接影响年检；

2、工具支持：中小律所可使用免费的案件管理系统，实现收案登记、冲突检索、档案电子化，降低管理成本。

（二）特色提升阶段：结合自身优势

1、大型律所：重点完善文化建设（设计所训、创办内刊）、业务标准化（制定刑事、民事案件办案流程）、风险代理备案（严格执行上报制度）；

2、县域律所：侧重公益服务（参与当地法律援助、乡村振兴法律服务）、本地化党建（结合县域中心工作开展活动）。

（三）持续改进阶段：动态优化

1、定期自查：每季度对照《指引》开展合规自查，重点排查 “财务收费、案件归档、党建活动”，发现问题及时整改；

2、学习交流：参与河南省律协组织的规范化培训（如每年 1-2 次），借鉴优秀律所经验（如郑州某律所的 “合伙人会议数字化记录” 模式）。

结语：规范化是河南律所的 

“立身之本”

《指引》的出台，为河南律所提供了清晰的合规路径，其核心并非 “束缚”，而是通过制度降低风险、提升竞争力。对河南律所而言，落实《指引》既是应对行业监管的要求，更是实现可持续发展的必然选择 —— 在法律服务市场日益规范的今天，只有 “合规” 才能赢得客户信任，只有 “规范” 才能抵御风险。建议河南律所将《指引》作为 “日常管理手册”，而非 “应付检查的文件”，真正实现从 “要我规范” 到 “我要规范” 的转变。

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