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最高法：案外人异议不符合《执行异议和复议规定》情形的，并不必然败诉
裁判要旨
案外人异议不符合或者不完全符合《执行异议和复议规定》中关于可以排除强制执行认定标准的情况下，人民法院应当依照《民事诉讼法解释》第三百一十二条第一款的规定，根据案件具体情况对案外人是否享有足以排除强制执行的民事权益进行实质审查，并依法作出是否支持案外人异议请求的判断。
裁判主文
中华人民共和国最高人民法院
民事裁定书
（2020）最高法民申1745号
再审申请人(一审被告、二审上诉人):唐某某。
被申请人(一审原告、二审被上诉人):欧某某。
一审第三人:吉安市利达房地产开发有限公司。
一审第三人:曾某某。
再审申请人唐某某因与被申请人欧某某及一审第三人吉安市利达房地产开发有限公司(以下简称利达公司)、曾某某案外人执行异议之诉纠纷一案，不服江西省高级人民法院(2018)赣民终722号民事判决，向本院申请再审。本院依法组成合议庭进行了审查，本案现已审查终结。
唐某某申请再审称:本案是案外人对执行标的主张排除执行的执行异议之诉，应当适用《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》(以下简称《执行异议和复议规定》)第二十九条的明确规定。本案中，欧某某虽然在人民法院查封前已签订诉争商品房买卖合同，但未到房屋管理部门办理备案登记，且未能提供仅此一套房的证据，更未支付超过合同约定价款的百分之五十，明显不符合上述司法解释的规定，不能排除执行。一、二审判决适用法律与案件性质明显不符，属于适用法律错误。唐某某根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条第六项的规定申请再审。
本院经审查认为，本案再审审查的核心问题是二审判决认定欧某某对案涉房屋享有足以排除强制执行的民事权益是否确有错误。
案外人执行异议程序与执行异议之诉既具有一定的关联性和共通性，但又因为二者分属于不同的诉讼程序，其功能并不相同。基于二者的关联性和共通性，在专门针对执行异议之诉审查标准的具体法律规定或者司法解释出台前，执行异议之诉案件可参照适用《执行异议和复议规定》的相关规定，对于案外人是否享有足以排除强制执行的权益进行审查认定。同时，基于二者审查方式和判断标准的不同，在案外人异议不符合或者不完全符合《执行异议和复议规定》中关于可以排除强制执行认定标准的情况下，人民法院应当依照《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第三百一十二条第一款关于“对案外人提起的执行异议之诉，人民法院经审理，按照下列情形分别处理:(一)案外人就执行标的享有足以排除强制执行的民事权益的，判决不得执行该执行标的;(二)案外人就执行标的不享有足以排除强制执行的民事权益的，判决驳回诉讼请求”的规定，根据案件具体情况对案外人是否享有足以排除强制执行的民事权益进行实质审查，并依法作出是否支持案外人异议请求的判断。由此，在欧某某的执行异议主张不符合《执行异议和复议规定》第二十八条、第二十九条规定的排除强制执行的前提下，应查明申请执行人唐某某与执行异议人欧某某享有的民事权益的性质，以及何者占优、何者更需要优先保护，进行实质审查比较，并结合本案以及同一工程项目所涉其他执行异议之诉案件的实际情况统筹确定是否需要进一步查明欧某某名下有无其他可用于居住的房屋，依法作出公平公正处理。
综上所述，唐某某的再审申请符合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条规定的情形。本院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条、第二百零六条，《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第三百九十五条第一款之规定，裁定如下:
一、指令江西省高级人民法院再审本案;
二、再审期间，中止原判决的执行。
审判长 何 抒
审判员 贾清林
审判员 王成慧
二〇二〇年六月二十九日
法官助理周传植
书记员盛家璐
延伸阅读
《（2019）最高法民再49号：陈某某、上海市住安建设发展股份有限公司、常熟市时风房地产开发有限公司案外人执行异议之诉民事判决书》
本院认为
本院认为，本案再审审理的重点问题是:陈某某对案涉房屋享有的民事权益是否足以排除强制执行。
(一)关于本案法律适用的问题本案中，一、二审法院在审理该执行异议之诉时，依照《执行异议和复议规定》的相关审查标准，以案涉房屋系酒店式公寓，具有投资属性，陈某某购买后即委托时风公司对外出租，并非用于居住，且因自身原因未能办理过户登记为由，认定陈某某不符合第二十八条、第二十九条规定所列条件，对其排除强制执行的请求不予支持。对此，本院认为:
案外人执行异议与执行异议之诉虽具有一定的关联性和共通性，但二者分属于不同的诉讼程序，其功能并不相同。相应地，对案外人民事权益的审查原则和审查标准也不尽相同。执行异议作为执行程序的一部分，其制度功能在于快速、不间断地实现生效裁判文书确定的债权，其价值取向更注重程序效率性，同时兼顾实体公平性。基于这一目标，执行异议程序更侧重于对执行标的上的权利进行形式审查，人民法院执行部门主要根据执行标的的物权登记、实际占有等权利外观来认定执行标的的权属，并作出应否予以执行的判断。而执行异议之诉作为与执行异议衔接的后续诉讼程序，是一个独立于执行异议的完整的实体审理程序，其价值取向是以公平优先、兼顾效率，通过实质审查的方式对执行标的权属进行认定，进而作出案外人享有的民事权益是否足以排除强制执行的判断，以实现对案外人民事权益的实体性执行救济。
由此，基于二者的关联性和共通性，在针对执行异议之诉具体审查标准的法律规定或者司法解释出台前，执行异议之诉案件可参照适用《执行异议和复议规定》的相关规定，对案外人享有的民事权益是否足以排除强制执行进行审查认定。若案外人异议符合《执行异议和复议规定》中关于可以排除强制执行的认定标准，人民法院在执行异议之诉中就要支持案外人的异议请求。同时，基于二者审查方式和判断标准的不同，在案外人异议不符合或者不能完全符合《执行异议和复议规定》中关于可以排除强制执行认定标准的情况下，人民法院在执行异议之诉中也不能当然认定案外人的异议请求不能成立，而应该根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第三百一十二条第一款关于“对案外人提起的执行异议之诉，人民法院经审理，按照下列情形分别处理:(一)案外人就执行标的享有足以排除强制执行的民事权益的，判决不得执行该执行标的;(二)案外人就执行标的不享有足以排除强制执行的民事权益的，判决驳回诉讼请求”的规定，基于案件具体情况对案外人是否享有足以排除强制执行的民事权益进行实质审查，并依法作出是否支持案外人异议请求的判断。
(二)关于陈某某享有的民事权益是否足以排除强制执行的问题本院认为，针对陈某某对执行标的所享有的民事权益是否足以排除强制执行，可以结合被执行人时风公司的责任财产范围，异议人陈某某、申请执行人住安公司及被执行人时风公司对案涉房屋各自享有的权利性质，以及案涉房屋的功能、属性等方面进行综合判断。
1.案涉房屋不属于时风公司的责任财产，不应纳入强制执行的范围人民法院在执行程序中对被执行人所采取的强制执行措施，应当以其责任财产为限。如果有证据证明拟执行标的不属于被执行人的责任财产，则人民法院应当停止对该标的的执行。责任财产是指民事主体用于承担民事责任的各项财产及权利总和。民事主体以责任财产为限对外承担法律责任，债权人不能要求债务人用其责任财产之外的财产偿付债务。
就本案而言，住安公司申请查封、执行的案涉房屋，系被执行人时风公司开发建设的酒店式公寓。基于本案已查明的事实，2004年9月7日，时风公司与陈某某签订《商品房买卖合同》，将该房屋以443688元出售给陈某某，陈某某依约向时风公司支付了全部购房款，时风公司亦向陈某某实际交付了该房屋，陈某某也实际缴纳过该房屋有线电视费用、物业管理费用、基础建设配套费、水电费等相关费用。尽管陈某某在收房后又将该房屋委托给时风公司进行出租，但没有证据证明陈某某与时风公司恶意串通或者存在其他利害关系。在此情况下，陈某某与时风公司所签《商品房买卖合同》已经基本履行完毕。时风公司作为出卖人对该房屋即不再享有任何法律上的实体权利，仅负有协助陈某某办理过户登记的义务。据此，案涉房屋已经脱离时风公司责任财产范围，时风公司因全额收取了陈某某支付的购房款，其责任财产并未因此减损，时风公司业已无权再用该房屋偿付其所欠债务，否则就有违公平、诚实信用的法律原则。住安公司作为时风公司债权人原则上亦不能请求以该房屋抵偿时风公司所欠债务，除非住安公司有证据证明陈某某与时风公司恶意串通或者有其他利害关系，影响了对时风公司责任财产范围的认定。
2.陈某某对案涉房屋享有的物权期待权与住安公司的普通金钱债权相比，应予优先保护如前所述，陈某某基于《商品房买卖合同》及相关法律规定，在已支付完毕购房款并合法占有案涉房屋的情况下，即对时风公司享有请求协助办理案涉房屋过户登记手续、进而取得案涉房屋所有权(完全物权)的权利，该权利也被称之为物权期待权。而基于江苏省高级人民法院(2013)苏民终字第0197号生效民事判决，住安公司对时风公司享有的是普通金钱债权，该债权与案涉房屋并无直接关联。
虽然我国现行立法未就物权期待权作出明确规定，但作为一种从债权过渡而来、处于物权取得预备阶段的权利状态，此种权利具有与债权相区别、与物权相类似的效力特征。就本案而言，案涉《商品房买卖合同》的成立和生效意味着买受人陈某某有权请求时风公司依约交付所购商品房，该请求权作为一般合同债权与住安公司同样基于合同享有的普通金钱债权并无二致，没有优先保护的权利基础。但陈某某在依约支付了全部购房款并实际合法占有所购房屋的情况下，其基于合同享有的一般债权就转化为其对该房屋享有的物权期待权。该物权期待权虽然仍属于债权的范畴，但已不同于一般债权。时风公司作为出卖人因买受人陈某某依约履行了付款义务而让渡了其对所售房屋享有的占有、使用、收益及部分处分的物权权能，买受人也因实际占有该房屋获得了一定的对外公示效力，尽管该效力尚不能与不动产物权登记的法定效力相等同。据此，陈某某对案涉房屋所享有的权利尽管尚不属于《中华人民共和国物权法》意义上的物权(所有权)，但已具备了物权的实质性要素，陈某某可以合理预期通过办理不动产登记将该物权期待权转化为《中华人民共和国物权法》意义上的物权(所有权)。
实际上，根据《最高人民法院关于审理建筑物区分所有权纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款关于“基于与建设单位之间的商品房买卖民事法律行为，已经合法占有建筑物专有部分，但尚未依法办理所有权登记的人，可以认定为物权法第六章所称的业主”;《中华人民共和国物权法》第六章第七十条、第七十一条、第七十二条中关于“业主对建筑物内的住宅、经营性用房等专有部分享有所有权，对专有部分以外的共有部分享有共有和共同管理的权利”，“业主对其建筑物专有部分享有占有、使用、收益和处分的权利”，“业主对建筑物专有部分以外的共有部分，享有权利，承担义务;……业主转让建筑物内的住宅、经营性用房，其对共有部分享有的共有和共同管理的权利一并转让”等规定，基于本案已经查明的事实，陈某某至少在形式上已经符合上述司法解释对“业主”的界定，只是由于尚未办理不动产物权登记，其作为“业主”对案涉房屋的处分权能尚受到一定限制，但陈某某对案涉房屋享有的物权期待权已具有一定的物权权能是可以确定的。陈某某所享有的权利在内容和效力上已经超过了住安公司享有的普通金钱债权，在没有证据证明陈某某物权期待权的取得有瑕疵或存在适法性问题的情况下，应优先于住安公司的普通金钱债权予以保护。
至于案涉房屋因陈某某自身原因一直未办理过户登记手续，不影响对陈某某享有前述物权期待权的认定。但基于一、二审判决查明的事实，陈某某怠于行使自己的权利，购买并接收案涉房屋后多年不办理过户登记，对本案的发生具有明显过错，浪费本已紧张的司法资源，亦应承担相应的法律责任，故结合本案实际情况由其承担本案一、二审诉讼费用，以示惩戒。
3.陈某某对案涉房屋具有一定的居住权益，有优先保护的价值和意义本案中，案涉房屋作为酒店式公寓在2014年被人民法院查封前，陈某某一直委托时风公司对外出租获取收益，而非自住。仅就此而言，一审判决从形式上审查认定陈某某的异议不符合《执行异议与复议规定》第二十九条所列可以排除执行的条件，也并无不当。但根据一、二审法院查明的事实，常熟市不动产登记中心于2017年4月17日出具《证明》，载明:依据查询人陈某某申请，经查询，至2017年4月17日10:34止，查询人个人在我中心不动产登记信息库中，无房产(现手)登记记录。本案一审庭审中，陈某某陈述自己之前居住在儿子名下的小产权房中，目前该房屋已被拆迁，并提交一份《关于对常昆路两侧相关地块进行收储的通知》予以佐证;时风公司确认其向陈某某支付案涉房屋的租金至2016年8月，并当庭陈述2016年8月之后未再支付案涉房屋租金的原因是陈某某自己居住。陈某某再审亦陈述自己和配偶目前居住在案涉房屋内。尽管住安公司对陈某某的陈述尚有异议，但并无证据证明陈某某及其配偶除案涉房屋外还有其他可用于居住的房屋。
至于房屋是否具有居住功能，与房屋系商业房还是住宅的属性并无直接对应关系，商业房被用于自住、住宅被用于投资炒卖的现象在现实中均不鲜见。虽然案涉房屋系酒店式公寓，可归于商业房范畴，但酒店式公寓的设计仍可用于居住，且不排除自住。在没有证据证明陈某某尚有其他可供居住房屋、且案涉房屋已被实际用于自住的情况下，案涉房屋对陈某某夫妇即具有了居住保障功能。故，相对于住安公司享有的普通金钱债权，陈某某的居住、生存权益就有了优先保护的价值和意义。
关于陈某某在本案中请求确认案涉房屋归其所有的诉求，尽管有《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第三百一十三条第二款关于“案外人同时提出确认其权利的诉讼请求的，人民法院可以在判决中一并作出裁判”的规定作为依据，但根据《中华人民共和国物权法》第九条关于“不动产物权的设立、变更、转让和消灭，经依法登记，发生效力;未经登记，不发生效力，但法律另有规定的除外”;第十一条关于“当事人申请登记，应当根据不同登记事项提供权属证明和不动产界址、面积等必要资料”以及《不动产登记暂行条例》的相关规定，案涉房屋完全可以经由当事人申请，在登记机构依法审核后办理不动产登记，陈某某基于不动产登记即可依法取得案涉房屋的所有权，目前没有证据证明案涉房屋在解除查封后不能办理过户登记手续。陈某某不能将基于自身财产保障而应履行的申请登记的责任和义务转嫁给司法机关，意图直接通过人民法院司法确权的形式规避本应履行的申请不动产登记的责任，对此本院不予支持。
综上，陈某某的再审事由基本成立，本院予以支持;一、二审判决认定事实清楚，但适用法律错误，应予纠正。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零七条第一款、第一百七十条第一款第二项，《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第三百一十二条第一款、四百零七条第二款规定，判决如下:
裁判结果
一、撤销江苏省高级人民法院(2018)苏民终74号民事判决及江苏省苏州市中级人民法院(2017)苏05民初288号民事判决;
二、不得执行江苏省常熟市海虞南路66号22-A室商品住房(建筑面积49.23平方米);
三、驳回陈某某其他诉讼请求。
一审案件受理费7955元，二审案件受理费7955元，合计15910元，均由陈某某承担。
本判决为终审判决。
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