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为推进全市优化法治化营商环境工作部署，更好地保护中小投资者的权益，商丘天平之声特推出“保护中小投资者”专题栏目，以营造公开透明、高效平等的市场环境，传递司法正能量，提升司法公信力。
什么是中小投资者？
为什么要保护中小投资者？
保护中小投资者的相关规定有哪些？
中小投资者是什么？
狭义上来讲中小投资者，是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
保护中小投资者的意义？
投资者是资本市场的基石。做好投资者权益保护工作关系到资本市场改革、发展和稳定。当前，我国境内证券市场投资者数量已突破2亿，其中九成以上是中小投资者。中小投资者在参与证券投资时，市场风险的识别能力和判断能力较弱，自我保护能力不强，合法权益容易受到侵害。因此，保护中小投资者的合法权益是监管工作的重中之重。
商丘中院如何保护“中小投资者”？
1.联合市司法局、市公安局、市金融工作局、市银保监分局、市工商联等单位成立商丘市保护中小投资者联盟，定期召开联席会议研究保护中小投资者相关工作事宜。
2.联合市司法局、市金融工作局出台《关于推进商丘市证券期货及与公司有关的纠纷多元化解机制建设实施细则》，针对群体性的证券纠纷，打造以示范判决为基础的“示范判决+专业调解+司法确认”全链条的纠纷多元化解合作机制。
3.联合市银保监分局、中国人民银行商丘市分行就推进金融纠纷调解组织诉调对接联合印发《商丘市金融消费纠纷诉调对接工作规范》，形成“投诉+调解+裁决”一站式纠纷解决机制。4.联合市工商联出台《关于推进民营经济领域纠纷多元化解机制建设的实施意见》邀请多名商会工作人员担任特邀调解员。2022年，委派商会调解组织及特邀调解员调解案件211件。5.广泛开展涉诉企业大走访、企业家座谈会、律师座谈会，充分倾听企业司法需求，优化司法服务。
6.成立专业速裁团队，审理金融、买卖合同等涉企纠纷，为市场主体开设立案绿色通道，通过繁简分流机制实现简案快审、繁案精审，大大提高案件审判效率。
7.发布典型案例，通过裁判文书的示范指引作用，引导中小投资者合法维权。
8.邀请企业家代表作为中院法治化营商环境工作特邀监督员，进一步拓宽司法监督渠道。
中小投资者法律知识
（1）在公司年度财务报表中，会披露所购买资产（交易）的描述、支付对价的金额和性质、利害关系、董事的所有者权益及职位等信息。相关规定适用法律、行政法规、部门规章、司法解释及文件；《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号》（2017年修订）第40、48、55条；《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第39条。
（2）如上市公司中小（少数）股东认为该关联交易对公司造成损失，这些股东可对利害关系董事提起直接诉讼与衍生诉讼。适用法律、行政法规、部门规章、司法解释及文件：《中华人民共和国公司法》第20、21、147、149、151和152条；《上市公司章程指引》第29、35、36条；《中华人民共和国民事诉讼法》第22-27条（2021年修订）。
（3）如有证据表明存在不公平、利益冲突或者损害，当事人可以就关联交易给公司造成的损失，追究关联董事的责任。适用法律、行政法规、部门规章、司法解释及文件；《中华人民共和国公司法》第21条规定：“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。”
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